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2019年自考金融市场学串讲笔记（十五）

2019-03-30 15:03:21 来源：贵州自考网点击：

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2019年4月的考试很快就要开始了，要抓紧复习啊，贵州自考网为大家整理了2019年自考金融市场学串讲笔记（十五）如下：

35、对机构投资者的监管内容

(1)对机构投资者资金来源的管理

(2)对机构投资者买卖证券的管理

(3)对机构投资者买卖行为的管理

36、对证券欺诈行为的监管内容

(1)对操纵市场的监管

(2)对内幕交易的监管

(3)对欺诈客户行为的监管

37、我国证券交易所的具体监管内容

(1)对证券交易活动的监管

(2)对会员的监管

(3)对上市公司的监督

38、外汇市场管理的主要内容

(1)贸易外汇管理

(2)其他外汇收支管理

(3)资本输出入管理

39、伦敦金融市场的特点

(1)聚集了以英格兰银行为中心的众多历史悠久,实力雄厚的金融机构,市场规模堪称世界第1。

(2)拥有完备的金融组织机构及完善的金融市场管理体系,服务性设施发达齐备,金融机构可获得从事国内外交易活动所需的保险,法律,会计等事项的优质服务,为市场的高效运营创造了极为有利的条件。

(3)经营方式灵活多样,金融创新层出不穷,金融服务完善周到,业务范围遍及全球。

(4)通讯发达,设备先进,交易手段现代化,拥有高水准的金融管理及从业人员,金融市场的整体实力名列世界前茅。

三、选择

1、债券发行市场的主要参与者包括:发行人,投资人,中介机构,签证人,保证人。

2、债券发行条件主要包括:债券利率,计息方式,债券的期限,发行价格。

3、债券的信用评级制度最早起源于美国,1909年,美国人约翰穆迪在《铁路投资分析》一文中首先运用了债券评级的分析方法。

3、债券等级中AAA为高级,BBB-B级债券统称为B级债券,又称作“投资家的债券”,CCC-D级债券属于投机性或赌博性的债券。

4、债券按照是否限定发行对象分为公募发行和私募发行。

5、债券按照是否通过中介机构分为直接发行和间接发行。

6、债券按照是否通过投标决定发行条件分为招标发行和非招标发行。

7、债券按照是否确定日期分为定期发行和不定期发行。

8、债券按照是否事先确定发行总额分为卖出发行和定额发行。

9、债券按照是否印制,交付有形债券分为有券发行和无券发行。

10、债券流通市场的结构包括:场内交易,场外交易。

11、我国上海,深圳证券交易所分别规定,国债可豁免上市申请与审查等事项,但金融债券,企业债券则必须向交易所递交所需的文件。

12、我国曾出现以“3 27”风波为突出代表的市场混乱,交易所于1995年6月停止了国债期货交易。

13、债券的交易形式主要包括:现货交易,期货交易和回购协议交易。

14、债券二级市场的组织方式主要包括:证券交易所市场,银行间债券市场,银行柜台交易市场。

15、在我国,1993年至1997年6月间的国债交易主要在交易所内进行,1997年6月经国务院批准,银行

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